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股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體包括轉(zhuǎn)讓方和受讓方，主體資格不應(yīng)存在法律或事實缺陷，否則可能直接導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓無效并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。股東資格喪失、超過轉(zhuǎn)讓期限、受讓方資格缺失是主體資格缺陷的主要表現(xiàn)。今天，千百惠·邊肖將告訴你股權(quán)轉(zhuǎn)讓主體資格存在哪些法律風(fēng)險。

1。轉(zhuǎn)讓方(股東)資格缺陷的法律風(fēng)險

轉(zhuǎn)讓方資格的限制主要來自法律或公司章程的限制，具體如下:

(1)股東喪失資格的法律風(fēng)險

如果沒有股東資格，當(dāng)然不可能發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效果。比如公司未成立時，股份認(rèn)購人不具備股東身份，當(dāng)然也不具備股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件。此外，因各種原因喪失股東資格的人不具備股權(quán)轉(zhuǎn)讓資格。因此，受讓方審核轉(zhuǎn)讓方股東資格的相關(guān)證明尤為重要。

股東資格的認(rèn)定依賴于多種證明方式，這是證據(jù)力綜合運用的結(jié)果。章程、出資證明書、股票、股份、股東名冊、登記等記錄；公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司成立后授權(quán)資本或新增資本認(rèn)購協(xié)議、隱名投資者與知名投資者關(guān)于股權(quán)托管或代持的協(xié)議等。，這些都可以作為證明股東資格的證據(jù)。在不同的法律關(guān)系和事實情況下，各種形式的證據(jù)可以發(fā)揮不同程度的證明力。所以必須根據(jù)實際情況來確定。

(2)轉(zhuǎn)讓人資格限制的法律風(fēng)險

轉(zhuǎn)讓主體資格的限制主要來自公司章程和法律的限制，主要包括:

(1)有限責(zé)任公司受公司章程限制的法律風(fēng)險。

法律規(guī)定，法律賦予有限公司高度的意思自治，有限公司可以通過章程限制股權(quán)的內(nèi)外部轉(zhuǎn)讓，只要章程不違反相關(guān)法律的禁止性規(guī)定，法律就承認(rèn)其效力。因此，對于受讓方來說，通過章程審查對方的轉(zhuǎn)讓資格尤為重要。

②股份有限公司法律限制中的法律風(fēng)險

【/s2/】股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的法律限制主要體現(xiàn)在對特殊主體資格的限制。主要如下:

一是限制發(fā)起人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險。

根據(jù)法律規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人持有的股份，在公司成立后一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公司公開發(fā)行股票前已經(jīng)發(fā)行的股份，在公司股票在證券交易所上市交易后一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。這意味著對于發(fā)起人來說，無論股票是否上市，一年內(nèi)都不能轉(zhuǎn)讓，即使股票上市，上市前的股票上市后一年內(nèi)也不能轉(zhuǎn)讓。因此，受讓方不得購買此類股份。

二是限制董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險。

深圳公司注冊資本有什么區(qū)別？根據(jù)法律規(guī)定，上述人員任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份的25%，其所持股份自股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。離開公司后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

可見，法律對上述人員轉(zhuǎn)讓股份的比例和時間進行了嚴(yán)格限制。因此，在涉及上述人員的股權(quán)交易中，應(yīng)注意股份比例和時間的限制。

同時，法律賦予公司章程對上述人員所持股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。高新技術(shù)企業(yè)可以根據(jù)實際情況在公司章程中納入相關(guān)限制性規(guī)定。

三是限制股東轉(zhuǎn)讓5%股份的法律風(fēng)險。

根據(jù)證券法的規(guī)定，股票上市后，持有5%股份的股東在買入后六個月內(nèi)禁止再次賣出或買入。否則，由此產(chǎn)生的收入將歸公司所有。這是法律的強制性規(guī)定。不僅轉(zhuǎn)讓無效，而且收益將歸公司所有。對于高科技企業(yè)，也有可能成為持股5%的股東，買賣雙方都要受到法律的限制。

四是上市公司收購中股份轉(zhuǎn)讓限制的法律風(fēng)險。

根據(jù)法律規(guī)定，采用要約收購方式的，收購人不得出售被收購公司的股份，也不得以要約收購規(guī)定以外的形式和要約收購條款以外的方式收購被收購公司的股份。

同時，收購人持有的股份在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

五是限制證券機構(gòu)及其他相關(guān)人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險。

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律禁止參與證券交易的其他人員，不得直接或者化名、以他人名義持有、買賣股票，也不得在阿勒泰、南沙接受他人捐贈的股票。在成為上述人員之前，其所持有的股票必須依法轉(zhuǎn)讓。

因此，這類特殊人員的股票也禁止買賣。否則，轉(zhuǎn)讓將無效。

第六，證券中介服務(wù)機構(gòu)及其人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險限制。

主要是指為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)不得買賣該類股票。為上市公司提供上述服務(wù)的中介機構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣上述股票。

因此，這類特殊人員的股票也禁止買賣。否則，轉(zhuǎn)讓將無效。

(3)隱名股東轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險

大股東與隱名股東之間通過協(xié)議存在契約關(guān)系。隱名股東不是名義股東，但屬于公司法意義上的實際控制人，不具備股東資格，但突出股東受其支配和控制，從而影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營。

因此，隱名股東不得以自己的名義轉(zhuǎn)讓大股東的股權(quán)，否則其股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效。同時，如果突出股東違反與隱名股東的約定擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)，由于公司章程中股東登記的公示功能，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力仍將產(chǎn)生，不允許對抗善意第三人。

2。有缺陷的受讓人資格的法律風(fēng)險[/s2/]

關(guān)于受讓方資格的缺陷，主要考慮是否違反法律限制，受讓方存在法律障礙，也會導(dǎo)致無效轉(zhuǎn)讓。下列主體在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時受法律限制。

①中國公民個人不能成為中外合資(合作)有限公司的股東

②屬于國家禁止或者限制設(shè)立外商投資企業(yè)的行業(yè)的公司股份，禁止或者限制轉(zhuǎn)讓給外國投資者。

(3)法律、法規(guī)、政策規(guī)定不得從事營利性活動，不得接受公司股權(quán)成為公司股東的主體，如各級國家機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。